1. 遵纪守法，严守证券行业合规准则，具备良好职业操守与沟通表达能力，有较强市场开拓及客户维护意识。

2. 拥有证券从业资格，有券商理财、财富管理及客户开发经验者优先。

3. 负责客户招揽拓展，完成公司各项业务指标，为客户推送投资资讯与专业理财建议。4. 依据风险适当性原则，匹配推荐合适的金融产品，做好客户日常维护与需求跟进。5. 严格落实适当性管理、反洗钱相关规定，完成客户信息更新、风险测评及合规自查工作，及时上报异常线索。

6. 善于挖掘客户资产配置需求，有责任心、抗压能力强，能主动配合营业部完成各项合规及日常工作安排。